多選題小練：證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》

證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》有哪些多選題呢？

證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進入證券行業(yè)的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。

1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。

A、中國進口銀行 B、國家開發(fā)銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行

【參考答案】AB

【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項是商業(yè)銀行;D項是我國的中央銀行。

2、我國證券公司短期融資券( )。

A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發(fā)行

C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息

【參考答案】BCD

【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

3、我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

A、商業(yè)銀行次級債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券

C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券

【參考答案】ABD

【解析】商業(yè)銀行債券有：

1.金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券；

2.商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券；

3.混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。

4、保證公司債券的擔保人可以是( )。

A、信譽好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司

【參考答案】ACD

【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。擔保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

5、金融債券的發(fā)行主體是( )。

A、銀行 B、上市公司

C、非銀行的金融機構(gòu) D、中央政府

【參考答案】AC

【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)；B項，上市公司是公司債券的發(fā)行主體；D項，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。

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