期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練（二）

期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練（二）有哪些題目呢？

期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，也是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目，即《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過(guò)這兩門(mén)考試之后，考生才可以申請(qǐng)去報(bào)考《期貨投資分析》科目。

試題范例：

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)任職資格

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

參考答案：BD

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.注銷(xiāo)從業(yè)資格

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話(huà)

D.出具警示函

參考答案：BCD

8、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（）。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

參考答案：ABC

9、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

參考答案：BCD

10、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.在辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

參考答案：ABCD

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